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                索 引 號 k12498411/2012-00001
                發布機構 快三平台辦 發文日期 2012-06-28
                標 題 快三平台關於開展全市各類交易場所清理整頓工作的通知
                文 號 連政發〔2012〕85號 主 題 詞
                內容概述
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                連政發〔2012〕85號

                快三平台關於開展全市各類交易場所清理整頓工作的通知

                各縣、區人民政府,市各有關單位:

                為防範金融風險,規範市場秩序,維護社會穩定,根據《國務ζ院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》(國發〔2011〕38 號)和《省政府關於開展全省各類交易場所清理整頓工作的通知》(蘇政發〔2012〕50號)精神,決定在全市開展各類交易場所清→理整頓工作。現就有關事項通知如下:

                一、基本原則

                (一)堅持防範和化解風險。把防範和化解風險作為清理整頓工作的首要任務,通過清理Ψ整頓,遏制一些交易場所盲目發展中出現的資金安全、過度投機和信用缺失等問題,積極穩妥↙化解風險隱患,防止發生全局性、系統性風險。

                (二)堅持服務實體經濟。清理整頓工作要充分體現支持和鼓勵各類交易場所服務實體經濟的原則,遏制和杜」絕脫離實體經濟傾向,促進各類交易場所牢固樹立服務實體經濟的意識,全面提高服務實體經濟的質量和水平。

                (三)堅持促進規範發展。在清理整頓的同時,要通過制度建設保證各類交易場所的長期規範發展。對保留發展的交易場所,在風險管∞理、保護投資者利益等方面進一步完善制度。建立健全交易場所監管制度,落實監管責任,確保各類交易場所∞健康有序發展。

                二、有關政策

                (一)清理整頓工作的範圍。本次清理整頓的範圍包括從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所。清理整頓對象不以交易場所的名稱為界定◆標準,對於名稱中雖未使用“交易所”字樣,但實際上從事權益類、大宗商品和其他標準化合約交易的交易場所,一並∴列入清理整頓範圍。

                (二)清理整頓工作的界限。除依法設立或經國務院批準的交易場所外,任何交易場所均不得將任何權益拆分為均等份額公開發行,不得采取集中競價、做市商卐等集中交易方式進行交易;不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,任何投資者買入後賣出或賣出後買入同一交易品種的時間間隔∑ 不得少於5個交易日;除法律、行政法規另有規定外,權益持有人累計不得超過200人。除依法經國務院或國務院期貨監管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外,任何單位一律不▼得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所,必須經國務院相關金融管理部門批準設立。

                (三)交易場〖所的設立。凡是設立交易所的,除從事證券期貨交易必須由國務院批準、其他金融產品交易須經國務院金融管ω 理部門批準之外,其他一律由省人民政府批準,省人】民政府未批準前,工商部門不得為其辦理工商登記。

                三、進度安排

                清理整頓工作分為四個階段進行:

                (一)自查自糾和調查摸底階段。按照國發〔2011〕38 號和蘇政發ぷ〔2012〕50號文件要求,各交易所開展自查自糾、調查摸底工作。此項◤工作於6月20日前完成。

                (二)規範整改階段。各縣區和市各有關部門對所轄區域和所負責的場所按規定分類整改,規範交易業務範圍和各類交易行為。此項工作【於7月31日前完成。

                (三)鞏固提高階段。總結清理整頓工作經驗,不定期開展現場抽查,切實防▆範系統性風險。此項工作於8月31日前完成。

                四、職責分工

                本次清理整■頓工作涉及部門多、時間緊、任務重,各部門要高度重視,把好清理整頓政策界限,積極穩妥地推進各類交易場所清理整頓工作。為加強我市對清理整頓交易場所ㄨ工作的組織領導,快三平台決定成立連雲港市清理整頓交易場所工作領導小組(簡稱“領導小組”),唐國海常務副市□ 長任組長,胡忠勇副市長任常務副組長、董桂軍副秘書長為副組長,成員單位包括市發改委、金融辦、國資委、經信委、農委、財政局、科技局、商務局、公安局、文廣新局、環保局、法制辦,人民銀行連雲港市中心支行、連雲港工商局、銀監局等◎部門,領導小組辦公室設在市金融辦。

                市金融辦負責領導小組辦公室日常工作;會同各成員單位研究制定交易場所清理整¤頓工作方案;制定和組織實施各個@階段的工作計劃;督促各成員單位按照省、市要求開展清理整頓工作。

                連雲港工商局負責提供在工商部門註冊的各類交易場所的工商登記情況;查處無照經營、超範圍經營等違法行為;對符合清理整頓範圍的企業暫停工商登記和業務經營█許可。

                市國資委負責對以產權、股權為♀基礎進行企業國有產權交易的交易所,以及國有、國有控股交易場所的清理整頓工作。

                市商務局負責大宗商品交易市場的清理整頓工作。

                市公安局負責依法※查處各部門移交的案件線索;對辦案過程中發現的應由其他行政機關負責查處的案件線索,及時進行移交;協助各相關部門做好社會穩定工作。

                人民銀行連雲港市中心支行負責清理整頓黃金交易場所等金融資產交易場所。會同市銀監分局督促各類金融機構不得向違法證券№期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務,已提供服務的金融機構要盡快糾正,妥善處置後續工作。

                市領↓導小組其他各成員單位要積極配合做好全市清理整頓交易場所的各項工作。

                五、處置預案

                在清▲理整頓過程中,要堅持依法有序、防治結合的原則,盡可能在前期排除和稀釋風險,及♀時掌握情況,果斷采取措施,最大程度地減少危害和損失。市領導小組辦公室負責收集並整理有關信息資料,並將在清理整頓過程中發現的不穩定因素及時上報領『導小組。其他成員單位要依據職能分工,各司其職,密切配合,做好清理整頓過程中的各項工作,並將在清理整頓過程中發現的不穩定因素向市領∮導小組辦公室反映。

                (一)處置原則

                1. 對被關停或合並的交易場所的賬目要妥善保管並進行清理,對◤被關停或合並的交易場所債權進行核實,落實兌付和補償措施。

                2. 對被關停或合〓並的交易場所的人員安置由原交易所事先提出預案妥善落實。

                3. 對被關停或合並的交易場所因關停後所產生的直接損失和間接損失進行評估。

                4. 對◥因清理整頓交易場所引起的上訪事件由所在縣區負責接待和維穩工作。

                (二)評估與總結

                1. 清理整頓工作完畢後,參與清理整頓的有關部門應對清⊙理整頓工作進行總結,並報市領導小組辦公室╱。

                2. 有關監管部門應針對清理整頓過程中暴露【出的問題,修改完善有關監管措施,進一步督促各類交易場〒所建立健全規章制度,嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規定。

                3. 市領導小組成員單位應對此次清理整頓過程@ 中暴露出的有關問題,提出意見和建議。

                (三)建立長效∏機制

                各縣區和市各有關部門要結合本地區、本部門實際,特別是結合此次清理整頓過程中掌握的情況,對存在問◆題較多的區域加強跟蹤,制定相關措施,實施長效監管。要加強對設立各類交易場所工↘作的調查研究,制定相關管理辦法和措施,建立∑長效工作機制,引導各類交易場所按照國家有關法律法規■的要求,依法依規開展活動,促進權益和商品市場有序▲發展。

                二○一二年六月二十八日


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